El exjefe de Gerova Financial Group es condenado por un fraude de 72 millones de dólares
Gary Hirst, el expresidente de Gerova Financial Group que fue declarado culpable de fraude de valores y fraude electrónico el año pasado, ha sido condenado a seis años entre rejas. Hirst defraudó a los accionistas de Gerova al regalar en secreto casi 72 millones de dólares en acciones de la empresa a sus cómplices y a sí mismo.
Él y sus cómplices están acusados de emitir enormes cantidades de acciones y estafar a los accionistas y al público inversor para obtener millones de dólares en ganancias mal habidas. Hirst y uno de los co-conspiradores, Jason Galanis, habían obtenido el suficiente control de Gerova como para poder realizar transacciones para enriquecerse a sí mismos y a otros, incluso mientras trabajaban para ocultar la estafa.
Su fraude de valores cosechó casi 20 millones de dólares en beneficios. 2,6 millones de dólares de esas ganancias beneficiaron a Hirst personalmente. Ahora, además de su condena a prisión, deberá renunciar a más de 19 millones de dólares y pagar una indemnización.
El fideicomisario de Black Elk afirma que Beechwood permitió el fraude de Platinum Partners por valor de 1.000 millones de dólares
Black Elk Energy Offshore Operations, LLC, un productor de petróleo y gas ya desaparecido, ha presentado una demanda contra las filiales y los ejecutivos de la reaseguradora Beechwood alegando que la demandada ayudó a Platinum Partners a cometer un supuesto fraude de 1.000 millones de dólares en fondos de cobertura. El fundador de Platinum, Mark Nordlicht, y otras personas ya han sido acusados de fraude de valores en una supuesta estafa Ponzi. Los ejecutivos de Platinum se declararon no culpables de los cargos penales.
La demanda de valores acusa a Beechwood y Platinum de participar en una «empresa criminal» que supuso el traslado fraudulento de casi «100 millones de dólares de los principales activos de petróleo y gas de Black Elk a Platinum». Ahora, la compañía de petróleo y gas está buscando tres veces eso en daños y otros costos, que podrían ser casi $ 300M.
David Levy, un ex co-director de inversiones de Platinum que estaba entre los acusados en la estafa Ponzi de $ 1B, dejó el fondo de cobertura por un corto tiempo en 2016 y fue a trabajar en Beechwood. Fue durante su tiempo allí que Beechwood compró bonos de Black Elk y hubo una votación sobre los valores. Esta votación puede haber ayudado a Platinum a beneficiarse. No mucho tiempo después, Levy volvió a trabajar en el fondo de cobertura.
CFTC acusa al Banco de Tokio de Spoofing
El Banco de Tokio-Mitsubishi UFJ, Ltd. ha resuelto los cargos presentados por la Commodity Futures Trading Commission, que acusa al banco de falsificación de contratos de futuros en la Chicago Board of Exchange y la Chicago Mercantile Exchange. La falsificación fue supuestamente cometida por uno de sus operadores. Para llegar a un acuerdo, el Bank of Tokyo-Mitsubishi deberá pagar una multa de 600.000 dólares. También ha acordado cesar y desistir de violar la Commodity Exchange Act, que no permite el spoofing.
Según la orden de la CFTC, desde al menos el 7/2009 hasta el 12/2014, el operador colocó una serie de órdenes de contratos de futuros con la intención de cancelarlas antes de que se ejecutaran. Al tener conocimiento de las acciones del operador, el banco suspendió al empleado y notificó a la división de aplicación de la CFTC.
Gary Hirst, ex presidente y presidente del consejo de administración de Gerova Financial Group, condenado a más de seis años de prisión por estafar a los accionistas con 72 millones de dólares en acciones, Justice.gov, 3 de agosto de 2017
Lea el Banco de Tokio-Mitsubishi UFJ, LTD.